REG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
30/01/2023 17:30
============
TUI AG (TUI)
TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German
Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
30-Jan-2023 / 18:25 CET/CEST
Dissemination of a Regulatory Announcement, transmitted by EQS Group.
The issuer is solely responsible for the content of this announcement.
══════════════════════════════════════════════════════════════════════════
Notification of Major Holdings
1. Details of issuer
┌──────────────────────────────┬─────────────────────┐
│Name: │TUI AG │
├──────────────────────────────┼─────────────────────┤
│Street: │Karl-Wiechert-Allee 4│
├──────────────────────────────┼─────────────────────┤
│Postal code: │30625 │
├──────────────────────────────┼─────────────────────┤
│City: │Hannover │
│ │Germany │
├──────────────────────────────┼─────────────────────┤
│Legal Entity Identifier (LEI):│529900SL2WSPV293B552 │
└──────────────────────────────┴─────────────────────┘
2. Reason for notification
┌─┬─────────────────────────────────────────────────┐
│X│Acquisition/disposal of shares with voting rights│
├─┼─────────────────────────────────────────────────┤
│X│Acquisition/disposal of instruments │
├─┼─────────────────────────────────────────────────┤
│ │Change of breakdown of voting rights │
├─┼─────────────────────────────────────────────────┤
│ │Other reason: │
└─┴─────────────────────────────────────────────────┘
3. Details of person subject to the notification obligation
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Legal entity: The Goldman Sachs Group, Inc. │
│City of registered office, country: Wilmington, DE, United States of │
│America (USA) │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
4. Names of shareholder(s)
holding directly 3% or more voting rights, if different from 3.
┌─┐
│ │
└─┘
5. Date on which threshold was crossed or reached:
┌───────────┐
│26 Jan 2023│
└───────────┘
6. Total positions
┌────────────┬───────────┬───────────────┬────────┬──────────────────────┐
│ │% of voting│ % of voting│Total of│ │
│ │ rights│ rights through│ both in│Total number of voting│
│ │attached to│ instruments│ %│ rights pursuant to│
│ │ shares│(total of 7.b.1│ (7.a. +│ Sec. 41 WpHG│
│ │ (total of│ + 7.b.2)│ 7.b.)│ │
│ │ 7.a.)│ │ │ │
├────────────┼───────────┼───────────────┼────────┼──────────────────────┤
│New │ 0.12 %│ 4.77 %│ 4.89 %│ 1785205853│
├────────────┼───────────┼───────────────┼────────┼──────────────────────┤
│Previous │ 0.14 %│ 4.89 %│ 5.04 %│ /│
│notification│ │ │ │ │
└────────────┴───────────┴───────────────┴────────┴──────────────────────┘
7. Details on total positions
a. Voting rights attached to shares (Sec. 33, 34 WpHG)
┌────────────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│ISIN │ Absolute │ In % │
├────────────┼──────────────┬──────────────┼──────────────┬──────────────┤
│ │ Direct│ Indirect│ Direct│ Indirect│
│ │(Sec. 33 WpHG)│(Sec. 34 WpHG)│(Sec. 33 WpHG)│(Sec. 34 WpHG)│
├────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┤
│DE000TUAG000│ 0│ 2173695│ 0 %│ 0.12 %│
├────────────┼──────────────┴──────────────┼──────────────┴──────────────┤
│Total │ 2173695 │ 0.12 % │
└────────────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────┘
b.1. Instruments according to Sec. 38 (1) no. 1 WpHG
┌────────────────┬─────────────┬──────────────────────┬────────┬─────────┐
│Type of │Expiration or│Exercise or conversion│ Voting│ Voting│
│instrument │maturity date│period │ rights│rights in│
│ │ │ │absolute│ %│
├────────────────┼─────────────┼──────────────────────┼────────┼─────────┤
│Right To Recall │Open │ │33894789│ 1.90 %│
├────────────────┼─────────────┼──────────────────────┼────────┼─────────┤
│Right Of Use │Open │ │ 8663015│ 0.49 %│
├────────────────┼─────────────┼──────────────────────┼────────┼─────────┤
│Call Warrant │20.06.2025 │ │ 1397770│ 0.08 %│
├────────────────┼─────────────┼──────────────────────┼────────┼─────────┤
│Convertible Bond│16.04.2028 │ │ 2662186│ 0.15 %│
├────────────────┼─────────────┼──────────────────────┼────────┼─────────┤
│Call Option │16.06.2023 │ │ 4107344│ 0.23 %│
├────────────────┼─────────────┼──────────────────────┼────────┼─────────┤
│ │ │Total │50725104│ 2.84 %│
└────────────────┴─────────────┴──────────────────────┴────────┴─────────┘
b.2. Instruments according to Sec. 38 (1) no. 2 WpHG
┌────────────┬─────────────┬──────────────────┬──────────┬────────┬──────┐
│Type of │Expiration or│Exercise or │Cash or │ Voting│Voting│
│instrument │maturity date│conversion period │physical │ rights│rights│
│ │ │ │settlement│absolute│ in %│
├────────────┼─────────────┼──────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Put Option │15.12.2023 │ │Physical │ 2720800│0.15 %│
├────────────┼─────────────┼──────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Call Warrant│31.12.2030 │ │Cash │ 9839343│0.55 %│
├────────────┼─────────────┼──────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Swap │04.01.2033 │ │Cash │21799110│1.22 %│
├────────────┼─────────────┼──────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│ │ │ │Total │34359253│1.92 %│
└────────────┴─────────────┴──────────────────┴──────────┴────────┴──────┘
8. Information in relation to the person subject to the notification
obligation
┌─┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │Person subject to the notification obligation is not controlled nor │
│ │does it control any other undertaking(s) that directly or indirectly │
│ │hold(s) an interest in the (underlying) issuer (1.). │
├─┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│X│Full chain of controlled undertakings starting with the ultimate │
│ │controlling natural person or legal entity: │
└─┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────┬─────────────┬─────────────────────────┬───────────┐
│ │ % of voting│ % of voting rights│ Total of│
│Name │rights (if at│ through instruments (if│both (if at│
│ │ least 3% or│ at least 5% or more)│least 5% or│
│ │ more)│ │ more)│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│The Goldman Sachs │ %│ %│ %│
│Group, Inc. │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│GSAM Holdings LLC │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│Goldman Sachs Asset │ %│ %│ %│
│Management, L.P. │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│The Goldman Sachs │ %│ %│ %│
│Group, Inc. │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│GSAM Holdings LLC │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│NNIP Holdings LLC │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│NNIP UK Holdings I │ %│ %│ %│
│Ltd │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│NNIP UK Holdings II │ %│ %│ %│
│Ltd │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│NNIP Holdings I B.V.│ │ │ │
│/ NNIP Holdings II │ %│ %│ %│
│B.V. │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│NN Investment │ │ │ │
│Partners Holdings │ %│ %│ %│
│B.V. │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│The Goldman Sachs │ %│ %│ %│
│Group, Inc. │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│Goldman Sachs Bank │ %│ %│ %│
│USA │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│Goldman Sachs Bank │ %│ %│ %│
│Europe SE │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│The Goldman Sachs │ %│ %│ %│
│Group, Inc. │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│Goldman Sachs (UK) │ %│ %│ %│
│L.L.C. │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│Goldman Sachs Group │ %│ %│ %│
│UK Limited │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│Goldman Sachs │ %│ %│ %│
│International Bank │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│The Goldman Sachs │ %│ %│ %│
│Group, Inc. │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│Goldman Sachs & Co. │ %│ %│ %│
│LLC │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│The Goldman Sachs │ %│ %│ %│
│Group, Inc. │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│Goldman Sachs (UK) │ %│ %│ %│
│L.L.C. │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│Goldman Sachs Group │ %│ %│ %│
│UK Limited │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼───────────┤
│Goldman Sachs │ %│ %│ %│
│International │ │ │ │
└────────────────────┴─────────────┴─────────────────────────┴───────────┘
9. In case of proxy voting according to Sec. 34 para. 3 WpHG
(only in case of attribution of voting rights in accordance with Sec. 34
para. 1 sent. 1 No. 6 WpHG)
Date of general meeting:
Holding total positions after general meeting (6.) after annual general
meeting:
┌───────────────────────────┬─────────────────────────┬─────────────┐
│Proportion of voting rights│Proportion of instruments│Total of both│
├───────────────────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│ %│ %│ %│
└───────────────────────────┴─────────────────────────┴─────────────┘
10. Other explanatory remarks:
┌─┐
│ │
└─┘
Date
┌───────────┐
│30 Jan 2023│
└───────────┘
══════════════════════════════════════════════════════════════════════════
ISIN: DE000TUAG000
Category Code: HOL
TIDM: TUI
LEI Code: 529900SL2WSPV293B552
OAM Categories: 2.3. Major shareholding notifications
Sequence No.: 219439
EQS News ID: 1547069
End of Announcement EQS News Service
══════════════════════════════════════════════════════════════════════════
1 fncls.ssp?fn=show_t_gif&application_id=1547069&application_name=news&site_id=reuters8
References
Visible links
============Recent news on TUI AG
See all newsREG - NATS En Route PLC - Annual Financial Report
AnnouncementREG - Stock Exch Notice - Admission to Trading - 24/04/2023
AnnouncementREG - Official List - Official List Notice
AnnouncementREG - FTSE Russell - TUI AG
AnnouncementREG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 41 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
Announcement