REG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
11/05/2023 16:15
============
TUI AG (TUI)
TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German
Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
11-May-2023 / 17:08 CET/CEST
The issuer is solely responsible for the content of this announcement.
═════════════════════════════════════════════════════════════════════════════
Notification of Major Holdings
1. Details of issuer
┌──────────────────────────────┬─────────────────────┐
│Name: │TUI AG │
├──────────────────────────────┼─────────────────────┤
│Street: │Karl-Wiechert-Allee 4│
├──────────────────────────────┼─────────────────────┤
│Postal code: │30625 │
├──────────────────────────────┼─────────────────────┤
│City: │Hannover │
│ │Germany │
├──────────────────────────────┼─────────────────────┤
│Legal Entity Identifier (LEI):│529900SL2WSPV293B552 │
└──────────────────────────────┴─────────────────────┘
2. Reason for notification
┌─┬─────────────────────────────────────────────────┐
│X│Acquisition/disposal of shares with voting rights│
├─┼─────────────────────────────────────────────────┤
│ │Acquisition/disposal of instruments │
├─┼─────────────────────────────────────────────────┤
│ │Change of breakdown of voting rights │
├─┼─────────────────────────────────────────────────┤
│ │Other reason: │
└─┴─────────────────────────────────────────────────┘
3. Details of person subject to the notification obligation
┌───────────────────────────────────────────────────────┐
│Legal entity: UBS Group AG │
│City of registered office, country: Zurich, Switzerland│
└───────────────────────────────────────────────────────┘
4. Names of shareholder(s)
holding directly 3% or more voting rights, if different from 3.
┌──────┐
│UBS AG│
└──────┘
5. Date on which threshold was crossed or reached:
┌───────────┐
│05 May 2023│
└───────────┘
6. Total positions
┌────────────┬───────────┬─────────────────┬────────┬───────────────────────┐
│ │% of voting│ % of voting│Total of│ │
│ │ rights│ rights through│ both in│ Total number of voting│
│ │attached to│ instruments│ %│rights pursuant to Sec.│
│ │ shares│(total of 7.b.1 +│ (7.a. +│ 41 WpHG│
│ │ (total of│ 7.b.2)│ 7.b.)│ │
│ │ 7.a.)│ │ │ │
├────────────┼───────────┼─────────────────┼────────┼───────────────────────┤
│New │ 3.93 %│ 0.98 %│ 4.91 %│ 507431033│
├────────────┼───────────┼─────────────────┼────────┼───────────────────────┤
│Previous │ 4.73 %│ 1.42 %│ 6.15 %│ /│
│notification│ │ │ │ │
└────────────┴───────────┴─────────────────┴────────┴───────────────────────┘
7. Details on total positions
a. Voting rights attached to shares (Sec. 33, 34 WpHG)
┌────────────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│ISIN │ Absolute │ In % │
├────────────┼──────────────┬──────────────┼──────────────┬──────────────┤
│ │ Direct│ Indirect│ Direct│ Indirect│
│ │(Sec. 33 WpHG)│(Sec. 34 WpHG)│(Sec. 33 WpHG)│(Sec. 34 WpHG)│
├────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┤
│DE000TUAG505│ 0│ 19948412│ 0 %│ 3.93 %│
├────────────┼──────────────┴──────────────┼──────────────┴──────────────┤
│Total │ 19948412 │ 3.93 % │
└────────────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────┘
b.1. Instruments according to Sec. 38 (1) no. 1 WpHG
┌───────────────┬─────────────┬──────────────────────────┬────────┬─────────┐
│Type of │Expiration or│Exercise or conversion │ Voting│ Voting│
│instrument │maturity date│period │ rights│rights in│
│ │ │ │absolute│ %│
├───────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼────────┼─────────┤
│Right to recall│ │At any time │ 824593│ 0.16 %│
│lent shares │ │ │ │ │
├───────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼────────┼─────────┤
│Right of use │ │At any time │ 2547999│ 0.5 %│
│over shares │ │ │ │ │
├───────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼────────┼─────────┤
│Long Call │15/12/2023 │ │ 17000│ 0 %│
│Options │ │ │ │ │
├───────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼────────┼─────────┤
│ │ │Total │ 3389592│ 0.67 %│
└───────────────┴─────────────┴──────────────────────────┴────────┴─────────┘
b.2. Instruments according to Sec. 38 (1) no. 2 WpHG
┌──────────────┬─────────────────────┬───────────┬──────────┬────────┬──────┐
│Type of │Expiration or │Exercise or│Cash or │ Voting│Voting│
│instrument │maturity date │conversion │physical │ rights│rights│
│ │ │period │settlement│absolute│ in %│
├──────────────┼─────────────────────┼───────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Exchangable │ │27/05/2021 │ │ │ │
│bonds │16/04/2028 │-30/03/2028│Physical │ 491176│ 0.1 %│
│(DE000A3E5KG2)│ │ │ │ │ │
├──────────────┼─────────────────────┼───────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Swaps on │11/08/2023-01/01/2031│ │Cash │ 74514│0.01 %│
│Baskets │ │ │ │ │ │
├──────────────┼─────────────────────┼───────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Rights of use │ │ │ │ │ │
│over │ │At any time│Physical │ 11848│ 0 %│
│Exchangeable │ │ │ │ │ │
│Bonds │ │ │ │ │ │
├──────────────┼─────────────────────┼───────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Short Put │15/12/2023-18/12/2026│ │Physical │ 991595│ 0.2 %│
│Option │ │ │ │ │ │
├──────────────┼─────────────────────┼───────────┼──────────┼────────┼──────┤
│ │ │ │Total │ 1569133│0.31 %│
└──────────────┴─────────────────────┴───────────┴──────────┴────────┴──────┘
8. Information in relation to the person subject to the notification
obligation
┌─┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │Person subject to the notification obligation is not controlled nor does │
│ │it control any other undertaking(s) that directly or indirectly hold(s) │
│ │an interest in the (underlying) issuer (1.). │
├─┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│X│Full chain of controlled undertakings starting with the ultimate │
│ │controlling natural person or legal entity: │
└─┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────┬─────────────┬──────────────────────────┬─────────────┐
│ │ % of voting│% of voting rights through│Total of both│
│Name │rights (if at│ instruments (if at least│ (if at least│
│ │ least 3% or│ 5% or more)│ 5% or more)│
│ │ more)│ │ │
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS AG │ 3.75 %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Switzerland AG │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS AG │ 3.75 %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│AG │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│(Singapore) Ltd │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS AG │ 3.75 %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│AG │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│Holding (No. 2) Ltd │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│Holding Ltd │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│(UK) Limited │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS AG │ 3.75 %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│AG │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│Holding (No. 2) Ltd │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│Holding Ltd │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│Life Ltd │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS AG │ 3.75 %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│AG │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│Switzerland AG │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Fund Management │ %│ %│ %│
│(Switzerland) AG │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS AG │ 3.75 %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│AG │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Fund Management │ %│ %│ %│
│(Luxembourg) S.A. │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS AG │ 3.75 %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Americas Holding│ %│ %│ %│
│LLC │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Americas Inc. │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼──────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Securities LLC │ %│ %│ %│
└────────────────────┴─────────────┴──────────────────────────┴─────────────┘
9. In case of proxy voting according to Sec. 34 para. 3 WpHG
(only in case of attribution of voting rights in accordance with Sec. 34
para. 1 sent. 1 No. 6 WpHG)
Date of general meeting:
Holding total positions after general meeting (6.) after annual general
meeting:
┌───────────────────────────┬─────────────────────────┬─────────────┐
│Proportion of voting rights│Proportion of instruments│Total of both│
├───────────────────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│ %│ %│ %│
└───────────────────────────┴─────────────────────────┴─────────────┘
10. Other explanatory remarks:
┌─┐
│ │
└─┘
Date
┌───────────┐
│10 May 2023│
└───────────┘
═════════════════════════════════════════════════════════════════════════════
Dissemination of a Regulatory Announcement, transmitted by EQS Group.
The issuer is solely responsible for the content of this announcement.
═════════════════════════════════════════════════════════════════════════════
ISIN: DE000TUAG505
Category Code: HOL
TIDM: TUI
LEI Code: 529900SL2WSPV293B552
OAM Categories: 2.3. Major shareholding notifications
Sequence No.: 243159
EQS News ID: 1631165
End of Announcement EQS News Service
══════════════════════════════════════════════════════════════════════════
1 fncls.ssp?fn=show_t_gif&application_id=1631165&application_name=news&site_id=refinitiv
References
Visible links
============Recent news on TUI AG
See all newsREG - Official List TUI AG - Removal - TUI AG
AnnouncementREG - Stock Exch Notice TUI AG - Cancellation - TUI AG
AnnouncementREG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
AnnouncementREG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
AnnouncementREG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
Announcement