REG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
19/06/2023 17:30
============
TUI AG (TUI)
TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German
Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
19-Jun-2023 / 18:17 CET/CEST
The issuer is solely responsible for the content of this announcement.
══════════════════════════════════════════════════════════════════════════
Notification of Major Holdings
1. Details of issuer
┌──────────────────────────────┬─────────────────────┐
│Name: │TUI AG │
├──────────────────────────────┼─────────────────────┤
│Street: │Karl-Wiechert-Allee 4│
├──────────────────────────────┼─────────────────────┤
│Postal code: │30625 │
├──────────────────────────────┼─────────────────────┤
│City: │Hannover │
│ │Germany │
├──────────────────────────────┼─────────────────────┤
│Legal Entity Identifier (LEI):│529900SL2WSPV293B552 │
└──────────────────────────────┴─────────────────────┘
2. Reason for notification
┌─┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │Acquisition/disposal of shares with voting rights │
├─┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │Acquisition/disposal of instruments │
├─┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │Change of breakdown of voting rights │
├─┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ │Other reason: │
│ │Disclosure triggered due to the legal closing of the merger between │
│X│UBS Group AG and Credit Suisse Group AG and the aggregation of the │
│ │relevant interest of both companies as upon closing Credit Suisse │
│ │Group AG ceased to exist and UBS Group AG was the surviving entity. │
└─┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
3. Details of person subject to the notification obligation
┌───────────────────────────────────────────────────────┐
│Legal entity: UBS Group AG │
│City of registered office, country: Zurich, Switzerland│
└───────────────────────────────────────────────────────┘
4. Names of shareholder(s)
holding directly 3% or more voting rights, if different from 3.
┌──────┐
│UBS AG│
└──────┘
5. Date on which threshold was crossed or reached:
┌───────────┐
│12 Jun 2023│
└───────────┘
6. Total positions
┌────────────┬───────────┬───────────────┬────────┬──────────────────────┐
│ │% of voting│ % of voting│Total of│ │
│ │ rights│ rights through│ both in│Total number of voting│
│ │attached to│ instruments│ %│ rights pursuant to│
│ │ shares│(total of 7.b.1│ (7.a. +│ Sec. 41 WpHG│
│ │ (total of│ + 7.b.2)│ 7.b.)│ │
│ │ 7.a.)│ │ │ │
├────────────┼───────────┼───────────────┼────────┼──────────────────────┤
│New │ 3.97 %│ 1.79 %│ 5.75 %│ 507431033│
├────────────┼───────────┼───────────────┼────────┼──────────────────────┤
│Previous │ 4.09 %│ 0.88 %│ 4.97 %│ /│
│notification│ │ │ │ │
└────────────┴───────────┴───────────────┴────────┴──────────────────────┘
7. Details on total positions
a. Voting rights attached to shares (Sec. 33, 34 WpHG)
┌────────────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│ISIN │ Absolute │ In % │
├────────────┼──────────────┬──────────────┼──────────────┬──────────────┤
│ │ Direct│ Indirect│ Direct│ Indirect│
│ │(Sec. 33 WpHG)│(Sec. 34 WpHG)│(Sec. 33 WpHG)│(Sec. 34 WpHG)│
├────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┤
│DE000TUAG505│ 0│ 20123624│ 0 %│ 3.97 %│
├────────────┼──────────────┴──────────────┼──────────────┴──────────────┤
│Total │ 20123624 │ 3.97 % │
└────────────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────┘
b.1. Instruments according to Sec. 38 (1) no. 1 WpHG
┌──────────────────────────┬─────────────┬────────────┬────────┬─────────┐
│ │Expiration or│Exercise or │ Voting│ Voting│
│Type of instrument │maturity date│conversion │ rights│rights in│
│ │ │period │absolute│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────┼─────────┤
│Right to recall lent │ │At any time │ 1833897│ 0.36 %│
│shares │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────┼─────────┤
│Right to recall │undetermined │at any time │ 1031644│ 0.2 %│
├──────────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────┼─────────┤
│Right of use over shares │ │At any time │ 627561│ 0.12 %│
├──────────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────┼─────────┤
│Right of use over │ │At any time │ 10888│ 0 %│
│Convertibles │ │ │ │ │
├──────────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────┼─────────┤
│Long Call Option │ │16/06/2023 -│ 1740705│ 0.34 %│
│ │ │20/06/2025 │ │ │
├──────────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────┼─────────┤
│Long Call Option │15/12/2023 │ │ 84000│ 0.02 %│
├──────────────────────────┼─────────────┼────────────┼────────┼─────────┤
│ │ │Total │ 5328695│ 1.05 %│
└──────────────────────────┴─────────────┴────────────┴────────┴─────────┘
b.2. Instruments according to Sec. 38 (1) no. 2 WpHG
┌────────────────────┬───────────┬────────────┬──────────┬────────┬──────┐
│ │Expiration │Exercise or │Cash or │ Voting│Voting│
│Type of instrument │or maturity│conversion │physical │ rights│rights│
│ │date │period │settlement│absolute│ in %│
├────────────────────┼───────────┼────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Exchangable bonds │16/04/2028 │27/05/2021 │Physical │ 498674│ 0.1 %│
│(DE000A3E5KG2) │ │-30/03/2028 │ │ │ │
├────────────────────┼───────────┼────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Swaps on Baskets │30/01/2024-│ │Cash │ 33663│0.01 %│
│ │04/02/2026 │ │ │ │ │
├────────────────────┼───────────┼────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Short Put Option │ │16/06/2023 -│Physical │ 2443946│0.48 %│
│ │ │20/06/2025 │ │ │ │
├────────────────────┼───────────┼────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Short Put Option │20/12/2024-│ │Physical │ 755520│0.15 %│
│ │18/12/2026 │ │ │ │ │
├────────────────────┼───────────┼────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Call option │16/06/2023 │ │Cash │ 10214│ 0 %│
├────────────────────┼───────────┼────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│ │ │ │Total │ 3742017│0.74 %│
└────────────────────┴───────────┴────────────┴──────────┴────────┴──────┘
8. Information in relation to the person subject to the notification
obligation
┌─┬──────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │Person subject to the notification obligation is not controlled nor │
│ │does it control any other undertaking(s) that directly or indirectly │
│ │hold(s) an interest in the (underlying) issuer (1.). │
├─┼──────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│X│Full chain of controlled undertakings starting with the ultimate │
│ │controlling natural person or legal entity: │
└─┴──────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌──────────────────────────┬─────────────┬───────────────────┬───────────┐
│ │ % of voting│ % of voting rights│ Total of│
│Name │rights (if at│through instruments│both (if at│
│ │ least 3% or│ (if at least 5% or│least 5% or│
│ │ more)│ more)│ more)│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ 3.62 %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Switzerland AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ 3.62 %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management │ %│ %│ %│
│(Singapore) Ltd │ │ │ │
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ 3.62 %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management │ %│ %│ %│
│Holding (No. 2) Ltd │ │ │ │
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management │ %│ %│ %│
│Holding Ltd │ │ │ │
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management (UK) │ %│ %│ %│
│Ltd │ │ │ │
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ 3.62 %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management │ %│ %│ %│
│Holding (No. 2) Ltd │ │ │ │
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management │ %│ %│ %│
│Holding Ltd │ │ │ │
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management Life │ %│ %│ %│
│Ltd │ │ │ │
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ 3.62 %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management │ %│ %│ %│
│Switzerland AG │ │ │ │
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Fund Management │ %│ %│ %│
│(Switzerland) AG │ │ │ │
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ 3.62 %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Fund Management │ %│ %│ %│
│(Luxembourg) S.A. │ │ │ │
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ 3.62 %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Americas Holding LLC │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Americas Inc. │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Securities LLC │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse (Schweiz) AG│ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse │ %│ %│ %│
│International │ │ │ │
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse AG │ %│ %│ %│
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse Asset │ │ │ │
│Management International │ %│ %│ %│
│Holding Ltd │ │ │ │
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse Asset │ │ │ │
│Management & Investor │ %│ %│ %│
│Services (Schweiz) Holding│ │ │ │
│AG │ │ │ │
├──────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse Funds AG │ %│ %│ %│
└──────────────────────────┴─────────────┴───────────────────┴───────────┘
9. In case of proxy voting according to Sec. 34 para. 3 WpHG
(only in case of attribution of voting rights in accordance with Sec. 34
para. 1 sent. 1 No. 6 WpHG)
Date of general meeting:
Holding total positions after general meeting (6.) after annual general
meeting:
┌───────────────────────────┬─────────────────────────┬─────────────┐
│Proportion of voting rights│Proportion of instruments│Total of both│
├───────────────────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│ %│ %│ %│
└───────────────────────────┴─────────────────────────┴─────────────┘
10. Other explanatory remarks:
┌─┐
│ │
└─┘
Date
┌───────────┐
│16 Jun 2023│
└───────────┘
══════════════════════════════════════════════════════════════════════════
Dissemination of a Regulatory Announcement, transmitted by EQS Group.
The issuer is solely responsible for the content of this announcement.
══════════════════════════════════════════════════════════════════════════
ISIN: DE000TUAG505
Category Code: HOL
TIDM: TUI
LEI Code: 529900SL2WSPV293B552
OAM Categories: 2.3. Major shareholding notifications
Sequence No.: 251952
EQS News ID: 1660667
End of Announcement EQS News Service
══════════════════════════════════════════════════════════════════════════
1 fncls.ssp?fn=show_t_gif&application_id=1660667&application_name=news&site_id=refinitiv
References
Visible links
============Recent news on TUI AG
See all newsREG - Official List TUI AG - Removal - TUI AG
AnnouncementREG - Stock Exch Notice TUI AG - Cancellation - TUI AG
AnnouncementREG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
AnnouncementREG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
AnnouncementREG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
Announcement