REG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
28/11/2023 17:00
============
TUI AG (TUI)
TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German
Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
28-Nov-2023 / 17:50 CET/CEST
The issuer is solely responsible for the content of this announcement.
═════════════════════════════════════════════════════════════════════════════
Notification of Major Holdings
1. Details of issuer
┌──────────────────────────────┬──────────────────────┐
│Name: │TUI AG │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┤
│Street: │Karl-Wiechert-Allee 23│
├──────────────────────────────┼──────────────────────┤
│Postal code: │30625 │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┤
│City: │Hannover │
│ │Germany │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┤
│Legal Entity Identifier (LEI):│529900SL2WSPV293B552 │
└──────────────────────────────┴──────────────────────┘
2. Reason for notification
┌─┬─────────────────────────────────────────────────┐
│X│Acquisition/disposal of shares with voting rights│
├─┼─────────────────────────────────────────────────┤
│ │Acquisition/disposal of instruments │
├─┼─────────────────────────────────────────────────┤
│ │Change of breakdown of voting rights │
├─┼─────────────────────────────────────────────────┤
│ │Other reason: │
└─┴─────────────────────────────────────────────────┘
3. Details of person subject to the notification obligation
┌───────────────────────────────────────────────────────┐
│Legal entity: UBS Group AG │
│City of registered office, country: Zurich, Switzerland│
└───────────────────────────────────────────────────────┘
4. Names of shareholder(s)
holding directly 3% or more voting rights, if different from 3.
┌─┐
│ │
└─┘
5. Date on which threshold was crossed or reached:
┌───────────┐
│21 Nov 2023│
└───────────┘
6. Total positions
┌────────────┬───────────┬─────────────────┬────────┬───────────────────────┐
│ │% of voting│ % of voting│Total of│ │
│ │ rights│ rights through│ both in│ Total number of voting│
│ │attached to│ instruments│ %│rights pursuant to Sec.│
│ │ shares│(total of 7.b.1 +│ (7.a. +│ 41 WpHG│
│ │ (total of│ 7.b.2)│ 7.b.)│ │
│ │ 7.a.)│ │ │ │
├────────────┼───────────┼─────────────────┼────────┼───────────────────────┤
│New │ 3.17 %│ 1.29 %│ 4.47 %│ 507431033│
├────────────┼───────────┼─────────────────┼────────┼───────────────────────┤
│Previous │ 2.95 %│ 1.62 %│ 4.57 %│ /│
│notification│ │ │ │ │
└────────────┴───────────┴─────────────────┴────────┴───────────────────────┘
7. Details on total positions
a. Voting rights attached to shares (Sec. 33, 34 WpHG)
┌────────────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│ISIN │ Absolute │ In % │
├────────────┼──────────────┬──────────────┼──────────────┬──────────────┤
│ │ Direct│ Indirect│ Direct│ Indirect│
│ │(Sec. 33 WpHG)│(Sec. 34 WpHG)│(Sec. 33 WpHG)│(Sec. 34 WpHG)│
├────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┤
│DE000TUAG505│ 0│ 16099757│ 0 %│ 3.17 %│
├────────────┼──────────────┴──────────────┼──────────────┴──────────────┤
│Total │ 16099757 │ 3.17 % │
└────────────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────┘
b.1. Instruments according to Sec. 38 (1) no. 1 WpHG
┌────────────────┬─────────────┬─────────────────────────┬────────┬─────────┐
│Type of │Expiration or│Exercise or conversion │ Voting│ Voting│
│instrument │maturity date│period │ rights│rights in│
│ │ │ │absolute│ %│
├────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼────────┼─────────┤
│Right to recall │ │At any time │ 2861056│ 0.56 %│
│lent shares │ │ │ │ │
├────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼────────┼─────────┤
│Right of use │ │At any time │ 818135│ 0.16 %│
│over shares │ │ │ │ │
├────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼────────┼─────────┤
│Long Call Option│15/12/2023 │ │ 84000│ 0.02 %│
├────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼────────┼─────────┤
│ │ │Total │ 3763191│ 0.74 %│
└────────────────┴─────────────┴─────────────────────────┴────────┴─────────┘
b.2. Instruments according to Sec. 38 (1) no. 2 WpHG
┌──────────────┬───────────┬─────────────────────┬──────────┬────────┬──────┐
│Type of │Expiration │Exercise or │Cash or │ Voting│Voting│
│instrument │or maturity│conversion period │physical │ rights│rights│
│ │date │ │settlement│absolute│ in %│
├──────────────┼───────────┼─────────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Convertible │ │ │ │ │ │
│Bonds │16/04/2028 │27/05/2021-30/03/2028│Physical │ 2122179│0.42 %│
│(DE000A3E5KG2)│ │ │ │ │ │
├──────────────┼───────────┼─────────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Short Put │15/12/2023 │ │Physical │ 666520│0.13 %│
│Option │-18/12/2026│ │ │ │ │
├──────────────┼───────────┼─────────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Right of use │ │ │ │ │ │
│over │15/01/2024 │ │Physical │ 6828│ 0 %│
│Convertible │ │ │ │ │ │
│(CH1233972566)│ │ │ │ │ │
├──────────────┼───────────┼─────────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Right of use │ │ │ │ │ │
│over │15/01/2024 │ │Physical │ 3541│ 0 %│
│Convertible │ │ │ │ │ │
│(CH1241664197)│ │ │ │ │ │
├──────────────┼───────────┼─────────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│ │ │ │Total │ 2799068│0.55 %│
└──────────────┴───────────┴─────────────────────┴──────────┴────────┴──────┘
8. Information in relation to the person subject to the notification
obligation
┌─┬─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │Person subject to the notification obligation is not controlled nor does │
│ │it control any other undertaking(s) that directly or indirectly hold(s) │
│ │an interest in the (underlying) issuer (1.). │
├─┼─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│X│Full chain of controlled undertakings starting with the ultimate │
│ │controlling natural person or legal entity: │
└─┴─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────┬─────────────┬───────────────────┬───────────┐
│ │ % of voting│ % of voting rights│ Total of│
│Name │rights (if at│through instruments│both (if at│
│ │ least 3% or│ (if at least 5% or│least 5% or│
│ │ more)│ more)│ more)│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Switzerland AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management │ %│ %│ %│
│(Singapore) Ltd │ │ │ │
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management Holding │ %│ %│ %│
│(No. 2) Ltd │ │ │ │
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management Holding │ %│ %│ %│
│Ltd │ │ │ │
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management (UK) Ltd│ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management Holding │ %│ %│ %│
│(No. 2) Ltd │ │ │ │
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management Holding │ %│ %│ %│
│Ltd │ │ │ │
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management Life Ltd│ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management │ %│ %│ %│
│Switzerland AG │ │ │ │
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Fund Management │ %│ %│ %│
│(Switzerland) AG │ │ │ │
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Fund Management │ %│ %│ %│
│(Luxembourg) S.A. │ │ │ │
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Americas Holding LLC │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Americas Inc. │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Securities LLC │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse International │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse (Schweiz) AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse AG │ %│ %│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse Asset │ │ │ │
│Management International │ %│ %│ %│
│Holding Ltd │ │ │ │
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse Asset │ │ │ │
│Management & Investor │ %│ %│ %│
│Services (Schweiz) Holding AG│ │ │ │
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse Funds AG │ %│ %│ %│
└─────────────────────────────┴─────────────┴───────────────────┴───────────┘
9. In case of proxy voting according to Sec. 34 para. 3 WpHG
(only in case of attribution of voting rights in accordance with Sec. 34
para. 1 sent. 1 No. 6 WpHG)
Date of general meeting:
Holding total positions after general meeting (6.) after annual general
meeting:
┌───────────────────────────┬─────────────────────────┬─────────────┐
│Proportion of voting rights│Proportion of instruments│Total of both│
├───────────────────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│ %│ %│ %│
└───────────────────────────┴─────────────────────────┴─────────────┘
10. Other explanatory remarks:
┌─┐
│ │
└─┘
Date
┌───────────┐
│27 Nov 2023│
└───────────┘
═════════════════════════════════════════════════════════════════════════════
Dissemination of a Regulatory Announcement, transmitted by EQS Group.
The issuer is solely responsible for the content of this announcement.
═════════════════════════════════════════════════════════════════════════════
ISIN: DE000TUAG505
Category Code: HOL
TIDM: TUI
LEI Code: 529900SL2WSPV293B552
OAM Categories: 2.3. Major shareholding notifications
Sequence No.: 287839
EQS News ID: 1783817
End of Announcement EQS News Service
══════════════════════════════════════════════════════════════════════════
1 fncls.ssp?fn=show_t_gif&application_id=1783817&application_name=news&site_id=refinitiv
References
Visible links
============Recent news on TUI AG
See all newsREG - Official List TUI AG - Removal - TUI AG
AnnouncementREG - Stock Exch Notice TUI AG - Cancellation - TUI AG
AnnouncementREG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
AnnouncementREG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
AnnouncementREG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
Announcement