REG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
22/12/2023 11:30
============
TUI AG (TUI)
TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German
Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
22-Dec-2023 / 12:17 CET/CEST
The issuer is solely responsible for the content of this announcement.
════════════════════════════════════════════════════════════════════════════
Notification of Major Holdings
1. Details of issuer
┌──────────────────────────────┬──────────────────────┐
│Name: │TUI AG │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┤
│Street: │Karl-Wiechert-Allee 23│
├──────────────────────────────┼──────────────────────┤
│Postal code: │30625 │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┤
│City: │Hannover │
│ │Germany │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┤
│Legal Entity Identifier (LEI):│529900SL2WSPV293B552 │
└──────────────────────────────┴──────────────────────┘
2. Reason for notification
┌─┬─────────────────────────────────────────────────┐
│ │Acquisition/disposal of shares with voting rights│
├─┼─────────────────────────────────────────────────┤
│X│Acquisition/disposal of instruments │
├─┼─────────────────────────────────────────────────┤
│ │Change of breakdown of voting rights │
├─┼─────────────────────────────────────────────────┤
│ │Other reason: │
└─┴─────────────────────────────────────────────────┘
3. Details of person subject to the notification obligation
┌───────────────────────────────────────────────────────┐
│Legal entity: UBS Group AG │
│City of registered office, country: Zurich, Switzerland│
└───────────────────────────────────────────────────────┘
4. Names of shareholder(s)
holding directly 3% or more voting rights, if different from 3.
┌──────┐
│UBS AG│
└──────┘
5. Date on which threshold was crossed or reached:
┌───────────┐
│15 Dec 2023│
└───────────┘
6. Total positions
┌────────────┬───────────┬─────────────────┬────────┬──────────────────────┐
│ │% of voting│ % of voting│Total of│ │
│ │ rights│ rights through│ both in│Total number of voting│
│ │attached to│ instruments│ %│ rights pursuant to│
│ │ shares│(total of 7.b.1 +│ (7.a. +│ Sec. 41 WpHG│
│ │ (total of│ 7.b.2)│ 7.b.)│ │
│ │ 7.a.)│ │ │ │
├────────────┼───────────┼─────────────────┼────────┼──────────────────────┤
│New │ 4.12 %│ 0.87 %│ 4.99 %│ 507431033│
├────────────┼───────────┼─────────────────┼────────┼──────────────────────┤
│Previous │ 3.62 %│ 1.6 %│ 5.22 %│ /│
│notification│ │ │ │ │
└────────────┴───────────┴─────────────────┴────────┴──────────────────────┘
7. Details on total positions
a. Voting rights attached to shares (Sec. 33, 34 WpHG)
┌────────────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│ISIN │ Absolute │ In % │
├────────────┼──────────────┬──────────────┼──────────────┬──────────────┤
│ │ Direct│ Indirect│ Direct│ Indirect│
│ │(Sec. 33 WpHG)│(Sec. 34 WpHG)│(Sec. 33 WpHG)│(Sec. 34 WpHG)│
├────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┤
│DE000TUAG505│ 0│ 20921386│ 0 %│ 4.12 %│
├────────────┼──────────────┴──────────────┼──────────────┴──────────────┤
│Total │ 20921386 │ 4.12 % │
└────────────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────┘
b.1. Instruments according to Sec. 38 (1) no. 1 WpHG
┌───────────────┬─────────────┬─────────────────────────┬────────┬─────────┐
│Type of │Expiration or│Exercise or conversion │ Voting│ Voting│
│instrument │maturity date│period │ rights│rights in│
│ │ │ │absolute│ %│
├───────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼────────┼─────────┤
│Right to recall│ │At any time │ 630074│ 0.12 %│
│lent shares │ │ │ │ │
├───────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼────────┼─────────┤
│Right of use │ │At any time │ 1062661│ 0.21 %│
│over shares │ │ │ │ │
├───────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼────────┼─────────┤
│ │ │Total │ 1692735│ 0.33 %│
└───────────────┴─────────────┴─────────────────────────┴────────┴─────────┘
b.2. Instruments according to Sec. 38 (1) no. 2 WpHG
┌──────────────┬──────────┬─────────────────────┬──────────┬────────┬──────┐
│ │Expiration│ │Cash or │ Voting│Voting│
│Type of │or │Exercise or │physical │ rights│rights│
│instrument │maturity │conversion period │settlement│absolute│ in %│
│ │date │ │ │ │ │
├──────────────┼──────────┼─────────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Convertible │ │ │ │ │ │
│Bonds │16/04/2028│27/05/2021-30/03/2028│Physical │ 2324648│0.46 %│
│(DE000A3E5KG2)│ │ │ │ │ │
├──────────────┼──────────┼─────────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Short Put │18/12/2026│ │Physical │ 377800│0.07 %│
│Option │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──────────┼─────────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Right of use │ │ │ │ │ │
│over │15/01/2024│ │Physical │ 6828│ 0 %│
│Convertible │ │ │ │ │ │
│(CH1233972566)│ │ │ │ │ │
├──────────────┼──────────┼─────────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Right of use │ │ │ │ │ │
│over │15/01/2024│ │Physical │ 3541│ 0 %│
│Convertible │ │ │ │ │ │
│(CH1241664197)│ │ │ │ │ │
├──────────────┼──────────┼─────────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│ │ │ │Total │ 2712817│0.53 %│
└──────────────┴──────────┴─────────────────────┴──────────┴────────┴──────┘
8. Information in relation to the person subject to the notification
obligation
┌─┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │Person subject to the notification obligation is not controlled nor does│
│ │it control any other undertaking(s) that directly or indirectly hold(s) │
│ │an interest in the (underlying) issuer (1.). │
├─┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│X│Full chain of controlled undertakings starting with the ultimate │
│ │controlling natural person or legal entity: │
└─┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────┬─────────────┬───────────────────┬───────────┐
│ │ % of voting│ % of voting rights│ Total of│
│Name │rights (if at│through instruments│both (if at│
│ │ least 3% or│ (if at least 5% or│least 5% or│
│ │ more)│ more)│ more)│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ 3.58 %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Switzerland AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ 3.58 %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management │ %│ %│ %│
│(Singapore) Ltd │ │ │ │
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ 3.58 %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management Holding│ %│ %│ %│
│(No. 2) Ltd │ │ │ │
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management Holding│ %│ %│ %│
│Ltd │ │ │ │
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management (UK) │ %│ %│ %│
│Ltd │ │ │ │
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ 3.58 %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management Holding│ %│ %│ %│
│(No. 2) Ltd │ │ │ │
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management Holding│ %│ %│ %│
│Ltd │ │ │ │
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management Life │ %│ %│ %│
│Ltd │ │ │ │
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ 3.58 %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management │ %│ %│ %│
│Switzerland AG │ │ │ │
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Fund Management │ %│ %│ %│
│(Switzerland) AG │ │ │ │
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ 3.58 %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Asset Management AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Fund Management │ %│ %│ %│
│(Luxembourg) S.A. │ │ │ │
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ 3.58 %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Americas Holding LLC │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Americas Inc. │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Securities LLC │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS AG │ 3.58 %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Europe SE │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse International │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse (Schweiz) AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse AG │ %│ %│ %│
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse Asset │ │ │ │
│Management International │ %│ %│ %│
│Holding Ltd │ │ │ │
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse Asset │ │ │ │
│Management & Investor │ %│ %│ %│
│Services (Schweiz) Holding │ │ │ │
│AG │ │ │ │
├────────────────────────────┼─────────────┼───────────────────┼───────────┤
│Credit Suisse Funds AG │ %│ %│ %│
└────────────────────────────┴─────────────┴───────────────────┴───────────┘
9. In case of proxy voting according to Sec. 34 para. 3 WpHG
(only in case of attribution of voting rights in accordance with Sec. 34
para. 1 sent. 1 No. 6 WpHG)
Date of general meeting:
Holding total positions after general meeting (6.) after annual general
meeting:
┌───────────────────────────┬─────────────────────────┬─────────────┐
│Proportion of voting rights│Proportion of instruments│Total of both│
├───────────────────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│ %│ %│ %│
└───────────────────────────┴─────────────────────────┴─────────────┘
10. Other explanatory remarks:
┌─┐
│ │
└─┘
Date
┌───────────┐
│21 Dec 2023│
└───────────┘
════════════════════════════════════════════════════════════════════════════
Dissemination of a Regulatory Announcement, transmitted by EQS Group.
The issuer is solely responsible for the content of this announcement.
════════════════════════════════════════════════════════════════════════════
ISIN: DE000TUAG505
Category Code: HOL
TIDM: TUI
LEI Code: 529900SL2WSPV293B552
OAM Categories: 2.3. Major shareholding notifications
Sequence No.: 293830
EQS News ID: 1803333
End of Announcement EQS News Service
══════════════════════════════════════════════════════════════════════════
1 fncls.ssp?fn=show_t_gif&application_id=1803333&application_name=news&site_id=refinitiv2
References
Visible links
============Recent news on TUI AG
See all newsREG - Official List TUI AG - Removal - TUI AG
AnnouncementREG - Stock Exch Notice TUI AG - Cancellation - TUI AG
AnnouncementREG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
AnnouncementREG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
AnnouncementREG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
Announcement